compliance

En materia de compliance hay una tentación comprensible. Si ocurre un hecho de alta gravedad, como el que estremeció a la Región del Biobío en altamar, tendemos a pensar que el modelo de prevención simplemente no servía. La intuición es humana. El problema es que, jurídicamente y también desde una perspectiva de buena gobernanza, esa conclusión no debe ser automática. La reciente […]

Las políticas públicas serias incomodan. Un registro de beneficiarios finales incomoda, precisamente, a quienes prefieren que el controlador real, el dueño final, siga fuera de foco detrás de sociedades o fondos. En Chile la discusión ya está abierta: el Ejecutivo ingresó al Senado, el 18 de diciembre de 2023, el proyecto que crea un “Registro nacional de personas beneficiarias finales” […]

En muchas empresas, el compliance mal entendido se ha transformado en trinchera. Se premia la inmovilidad, se exalta la prudencia hasta volverla parálisis, y se castiga el juicio profesional con burocracia. No vaya a ser que tomar decisiones “arriesgadas” —aunque legales, éticas y necesarias— termine trayendo consecuencias. Algo anda mal cuando el compliance, que debiera facilitar decisiones éticas y responsables, se […]

Por estos días, ha tomado fuerza la idea de avanzar hacia un modelo de compliance público, como si se tratara de una novedad o de una importación desde el mundo corporativo. ¿Recuerdan la fábula de la hormiguita trabajadora y feliz? Aquella que realizaba su labor con alegría, compromiso y eficiencia, sin necesidad de supervisión. Hasta que llegaron los procedimientos, los […]